（原标题：监管连发6份罚单！剑指28大哥牌投顾机构广东神秘人平台，什么情况？）

老牌投顾机构领罚。

日前，山西证监局连下6份罚单，确立28年的老牌投顾机构慧研智投及5名职工领罚，直指其在被责令暂停新增客户措施期间变相新增客户的活动。

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暂停新增客户期间变相新增客户

10月20日，山西证监局公告，对慧研智投科技有限公司（简称“慧研智投”）及公司5名职工遴选出具警示函措施。

山西证监局称，经查，慧研智投在被遴选责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，响应出公司里面法式不健全，合规责罚不到位。上述活动违犯了《证券投资参谋人业务暂行法令》第三条的法令，山西证监局决定对该公司遴选出具警示函的监督责罚措施，并记入证券期货市集诚信档案。

凭证《证券投资参谋人业务暂行法令》，证券公司、证券投资究诘机构从事证券投资参谋人业务，应当恪守法律、行政法例和本法令，加强合规责罚，健全里面法式，预防利益突破，切实爱戴客户正当职权。

与此同期，公司关联责罚东谈主员也受到了追责。山西证监局以为，关于上述非法活动，董事长黄俊、总司理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总司理龚毅飞、吴海涛，负有主要职守。关于这5东谈主，山西证监局区分遴选出具警示函的监督责罚措施，记入证券期货市集诚信档案。

此外，慧研智投及上述5名关联责罚东谈主员均须在10月31日前向山西证监局提交书面答复。山西证监局还指示该公司眷注公司客户情况、里面法式及合规责罚，并实时遴选完善公司里面法式、加强合规责罚等措施。

投资究诘机构非法活动监管趋严

公开信息表示，慧研智投科技有限公司最早确立于1995年，1998年赢得瞎想证券期货业务许可证，是我国早期赢得监管批准的证券投资究诘公司之一。

值得一提的是，产品慧研智投历史上曾数次改名，2012年2月，公司改名为深圳君银证券投资究诘参谋人有限公司（君银投顾），又于2018年4月变更为世界证券投资究诘有限公司（世界投顾），本年6月又由“世界投顾”又变更为“慧研智投”。

本年1月，湖南证监局对世界证券投资究诘有限公司长沙分公司遴选责令改正、暂停新增客户1年的监管措施。据悉，该分公司存在未按法令答复业务场面变化情况、监管报表中填报的数据贵府存在伪善评释、里面法式管控不到位、职工冒名展业、证券投资参谋人就业模式捏业不活动、证券投资参谋人业务延迟模式存在误导性宣传、答应收益、延迟模式留痕责罚不到位等问题。

更早之前，2021年世界投顾苏州分公司、广东分公司等均曾被属地证监局遴选暂停新增客户的行政监管措施。

事实上，监管部门一直在加强关于证券投资究诘业务的捏业活动责罚，惩处力度也在按捺加强。本年以来，各地证监局针对质券投资究诘机构及从业东谈主员的非法活动，开出的罚单已逾40张。从非法类型来看，不妥营销宣传、非法答应收益、业务东谈主员不适格、内控责罚机制不健全、留痕责罚不活动是投资究诘机构的几大通病。被重罚的机构，时时几大非法事项并存。

还有不少机构被责令暂停新增客户，时期从6个月到1年不等。比如，本年6月，北京中方信富投资责罚究诘公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资参谋人业务延迟，合规责罚不及，未实行留痕责罚等问题，被监管责令暂停新增客户6个月。

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证监会10月最新公布的证券投资究诘机构名录表示，竣事2023年9月底，共有15家证券投资究诘机构（含分公司）被遴选暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。其中，巨丰投资、世界投顾各有两家分公司上榜。

校对：彭其华广东神秘人平台